證監會(huì )主席郭樹(shù)清19日至20日率調研組赴吉林、遼寧調研。郭樹(shù)清一行與吉林、遼寧兩地上市公司、證券公司和投資者代表分別舉行兩場(chǎng)座談會(huì )。他強調，上市公司和監管機構要轉變觀(guān)念，積極回報投資者。檢驗證監會(huì )工作好壞的標準，是投資者權益是否得到尊重，投資者保護是否充分。在調研期間，有關(guān)人士透露，目前正在推動(dòng)建立符合國情的公募基金市場(chǎng)化收費機制，努力降低市場(chǎng)成本，正在抓緊制定薦股軟件相關(guān)規則。
員工持股要考慮個(gè)人風(fēng)險
19日上午，在吉林證監局舉行的座談會(huì )上，有19年股市投資經(jīng)驗的個(gè)人投資者趙宏提出三條建議：一是現在違法違規成本太低，建議加大處罰力度，研究在案件處罰后優(yōu)先考慮對投資者補償；二是上市公司不分紅或分紅很少，致使股民只能博取交易差價(jià)，應加大分紅力度；三是基金行業(yè)“大塊吃肉，大碗喝酒，大把虧錢(qián)”，難以為繼，應建立起基金管理人員與投資者利益共享機制。
對此，證監會(huì )首席稽查兼稽查局局長(cháng)張慎峰表示，證監會(huì )高度重視對違法違規行為的懲處，絕不姑息財務(wù)造假、內幕交易、虛假披露等現象。
中國基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )長(cháng)孫杰表示，公募基金收取管理費機制是基金行業(yè)初創(chuàng )時(shí)參照國際經(jīng)驗形成的。目前正在認真考慮投資者訴求，進(jìn)行一系列探索和試驗，推動(dòng)建立符合國情的市場(chǎng)化收費機制，努力降低市場(chǎng)成本。
與會(huì )各方代表，對幾家上市公司負責人購買(mǎi)自家公司股票的做法表現出濃厚興趣。
證監會(huì )正在草擬《上市公司員工持股計劃暫行辦法》。按照現行市場(chǎng)法規，上市公司高管可以購買(mǎi)自己公司的股票，但是一定要避開(kāi)“敏感窗口期”，以防有人利用內幕信息謀取特殊價(jià)差。未來(lái)實(shí)施員工持股計劃，必須嚴格市場(chǎng)交易規則，還要全面加強內幕信息管理，從源頭上防范高管人員內幕交易行為。
郭樹(shù)清提醒大家，上市公司員工購買(mǎi)持有自己公司的股票，還要考慮自己個(gè)人的風(fēng)險分散，不能把自己全部或大部分財產(chǎn)投入進(jìn)來(lái)，因為就業(yè)風(fēng)險也與這家企業(yè)高度相關(guān)。
上市公司要積極回報投資者
20日，在遼寧證監局舉辦的座談會(huì )上，調研組再次與部分上市公司、中介機構和投資者代表進(jìn)行座談。郭樹(shù)清表示，無(wú)論國有企業(yè)，還是民營(yíng)企業(yè)，建立真正的現代企業(yè)制度都是持續發(fā)展的基礎，非常重要。上市公司要十分注意投資者關(guān)系管理，關(guān)鍵是要溝通，要讓投資者充分了解企業(yè)情況，才能準確研判公司風(fēng)險和價(jià)值，這是對投資者應有的負責態(tài)度。
他表示，上市公司和監管機構要轉變觀(guān)念，積極回報投資者，“檢驗我們工作做得好壞的標準，是投資者權益是否得到尊重，投資者保護是否充分”?！耙獎?dòng)員協(xié)會(huì )、行業(yè)、上市公司及各方面力量，共同解決市場(chǎng)存在的問(wèn)題?！?/p>