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明規則 識風(fēng)險 以案說(shuō)法
操縱市場(chǎng)風(fēng)險警示及案例
更新時(shí)間:2019-05-28

什么是操縱市場(chǎng)? 

證券市場(chǎng)操縱行為(簡(jiǎn)稱(chēng)操縱市場(chǎng)),是指行為人以不正當手段,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量,擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。

操縱行為人有哪些?

1.在證券市場(chǎng)上從事證券交易活動(dòng)的任何自然人和單位直接或間接實(shí)施操縱行為,均可認定為操縱行為人。以單位名義操縱證券市場(chǎng)、違法所得歸單位所有的,應認定單位為操縱行為人。所謂“單位”,是指法人和其他非法人組織,包括公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)和社會(huì )團體等。

2.在單位操縱市場(chǎng)中起決定、批準、授意、縱容、指揮等作用的人員,包括法定代表人和主管負責人,是直接負責的主管人員。在單位操縱市場(chǎng)中具體實(shí)施操縱市場(chǎng)行為并起較大作用的人員,包括單位的經(jīng)營(yíng)管理人員和職工,是其他直接責任人員。

3.利用他人賬戶(hù)操縱證券市場(chǎng)的,利用人為操縱行為人。

4.盜用單位名義操縱證券市場(chǎng)的,應認定個(gè)人為操縱行為人。

5.個(gè)人利用其設立的公司、企業(yè)、事業(yè)單位操縱證券市場(chǎng)的,或者公司、企業(yè)、事業(yè)單位設立后以操縱證券市場(chǎng)作為主要活動(dòng)的,應認定設立公司、企業(yè)、事業(yè)單位的個(gè)人為操縱行為人。

6.證券公司明知投資人操縱證券市場(chǎng),向其提供資金、賬戶(hù)等協(xié)助的,可認定為合謀操縱市場(chǎng)。

7.管理人或受托人等以投資基金、社?;?、保險品種、企業(yè)年金、信托計劃、投資理財計劃等實(shí)施操縱行為的,應當認定管理人或受托人等為操縱行為人。 

操縱市場(chǎng)有哪些表現形式?

1.連續交易操縱,即單獨或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài),操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。

2.約定交易操縱,即與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

3.洗售操縱,即在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。
4.蠱惑交易操縱,是指行為人進(jìn)行證券交易時(shí),利用不真實(shí)、不準確、不完整或不確定的重大信息,誘導投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出投資決定,影響證券交易價(jià)格或交易量,以便通過(guò)期待的市場(chǎng)波動(dòng),取得經(jīng)濟上的利益的行為。

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